六合杀手A2017年图纸记录 www.00509.com 创富公司六合彩 跑狗图论坛 www.tkk288.com 今天特码什么肖(比较准!) 手机看六盒资料 六合彩高手资料库 跑狗图论坛 今天特码什么肖 神算子心水论坛 六合彩资料 香港六合报码室 香港马会开奖结果 小鱼儿论坛 白小姐玄机图 香港马会特码内部两码 六合彩开奖现场最快的 红姐图库 六合彩第一份资料 六合宝典开奖结果 红姐图库资料大全 高手六合彩网 香港六合彩信息资料网 白小姐内幕 天下彩挂牌 香港高手一肖一码 小鱼儿玄机 杳港六合挂牌 天下彩网址 本港台开奖现场直播 香港兔费资料大全 香港马会管家婆图片 白姐中特网 天线宝宝六合弦机 白小姐网免费资料大全 六合彩神算盘心水论坛 今天晚上开什么特马资料 六合彩免费资料 香港彩霸兔费资料 手机六合彩开奖 一码一肖期期中特资料 香港凤凰玄机网站 六合宝典免费资料大全 香港慈善心水论坛 一肖一码资料 手机看六盒资料
您当前的位置:主页 > 市场 >

自治区印发广西区域性股权市场监督管理实施细则

第九章 监督管理

第五十七条 自治区地方金融监管局和广西证监局应依法履行职责,可以采取现场和非现场的方式开展监督检查。实施现场检查,可以采取下列措施:

(一)进入运营机构、登记公司或区域性股权市场有关参与者的办公场所或营业场所进行检查;

(二)询问运营机构或区域性股权市场有关参与者的负责人、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;

(三)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或毁损的文件、资料、电子设备予以封存;

(四)检查运营机构或区域性股权市场有关参与者的信息系统,复制有关数据资料;

(五)法律、行政法规和有关规定的其他措施。

被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第五十八条 运营机构、登记公司违法违规经营或出现重大风险,严重危害区域性股权市场秩序、损害投资者利益的,由自治区地方金融监管局责令停业整顿,并更换有关责任人员。

第五十九条 运营机构的高级管理人员实行任前备案制,其产生、聘任有不当情况,或在任期内有违反国家有关法律、行政法规、规章、政策和区域性股权市场业务规则的行为,或由于泄露、利用内幕信息为本人或他人牟利等其他原因,不适宜担任其所担任的职务时,自治区地方金融监管局有权认定前述人员为不适当人选,并督促运营机构产生新的人选。

第六十条 运营机构、登记公司、区域性股权市场有关参与者违反法律、行政法规、《区域性股权市场监督管理试行办法》和本细则的,自治区地方金融监管局可以依法依规对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选等监督管理措施;依法应当给予行政处罚的,给予警告并处以3万元以下罚款;涉嫌违法犯罪的,依法移送司法机关处理。

对违反本细则规定的行为,法律、行政法规或国务院另有规定的,依照其规定处理。

第六十一条 运营机构从业人员或其他参与区域性股权市场的人员违反法律、行政法规或本细则规定,情节严重的,由自治区地方金融监管局会同广西证监局向中国证监会报告。

第六十二条 对运营机构或区域性股权市场参与者从事内幕交易、操纵市场等严重扰乱市场秩序行为的,依法从严查处。

第六十三条 除区域性股权市场外,组织证券发行和转让活动,或非依法设定的运营机构擅自组织开展区域性股权市场活动的,按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)和《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》等有关文件规定予以清理,并依法追究法律责任。

第六十四条 广西证监局发现违反本细则的线索,应当移送自治区地方金融监管局处理。

自治区地方金融监管局未按照规定对违反本细则的行为进行查处的,广西证监局应当予以指导、协调和监督。

第六十五条 广西证监局可以对区域性股权市场的安全规范运行情况、风险管理能力等进行监测评估。评估结果作为区域性股权市场开展先行先试相关业务的审慎性条件。

第六十六条 运营机构应当建立区域性股权市场诚信档案,并按照规定提供诚信信息的查询和公示服务。

运营机构、登记公司和我区区域性股权市场其他参与者及其相关人员的诚信信息,应当同时按照规定记入中国证监会证券期货市场诚信档案数据库。

上一页   下一页  
第 [9] [10]  页  
(支持“←、→”键翻页)  



  吉利帝豪汽车公司是中国唯一进入世界500强民营汽车企业,吉利官网汇集了帝豪汽车论坛帝豪ec8怎么样帝豪ec7怎么样帝豪新款ec7吉利豪情srv吉利豪情怎么样等吉利汽车帝豪的相关信息尽在吉利汽车官方网站

CopyRight © 2000-2014 BitAuto,All Rights Reserved 版权所有 吉利帝豪 网站地图 rss订阅